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  • “中山帮”违规遭处罚 股转系统限制4账户交易

    2015年4月13日

      与火爆的A股一样,新三板的成长也是蒸蒸日上 ,不过,干扰市场秩序的情况也开始出现。据公开信息显示,3月23日至27日,新三板大面积标的出现频繁 、大量的反向交易,而其背后正是外界所称的“中山帮” 。签于此,4月7日,股转系统开出罚单,禁止相关4个账户为期3个月的交易 ,体现了对违规交易“零容忍”的态度。

      限制交易3个月

      此前,红红火火的新三板出现了不和谐的声音。据公开信息,3月23日至27日,全国股转系统交易监察系统显示,有近40笔交易以超高价格成交,涉及的协议转让股票共8只 ,包括华恒生物 、中科软、冰洋科技、新网程、联宇技术、昌信农贷、富机达能、同辉佳视。除了中科软之外 ,其他7只股票背后涉及的交易账户主要为“中山市广安居企业投资管理有限公司”、“中山市八通街商务服务有限公司”、“中山市三宝股权投资管理有限公司” 、“谭均豪” 。由于这4个账户均托管于中信证券中山市中山四路证券营业部,因此被市场称为“中山帮”。

      针对此问题,股转系统正式发文称 ,因频繁、大量进行反向交易,多次以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格进行下单 ,以及以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格成交,造成市场价格异常 ,严重干扰市场正常的交易秩序和正常的价格形成机制,根据相关规定,全国股转公司决定对“中山市广安居企业投资管理有限公司”、“中山市八通街商务服务有限公司”、“中山市三宝股权投资管理有限公司”账户、“谭均豪”等4个账户采取限制证券账户交易3个月的监管措施 。同时,全国股转公司将对相关主办券商进行约谈 ,敦促其履行客户交易行为的管理职责。此外 ,股转系统还透露,对于个别挂牌公司高管涉嫌内幕交易等违法违规行为,近期已移交中国证监会稽查局处理,体现了股转系统对违规交易“零容忍”的态度。

      首现降温传闻

      新三板自去年大扩容、引入做市机制 、推出指数以来,新三板如沸水般热度始终不减,也由此才引得上述干扰市场的资金介入 ,降温传闻也随之而起。

      据公开信息显示 ,近日股转系统召集券商等机构召开了内部讨论会 ,会上确定 ,分层制度今年内将推出 ,但监管层出于对风险因素的考量,或将延期推出竞价交易 、降低投资者门槛等制度 。据悉,分层制度是指新三板交易未来将根据不同层级市场的定位 ,股转系统将会把新三板市场分为三个层级 ,每个层级对应不同的交易方式 ,有助于资本利差的快速兑现。据悉目前已经有一些券商机构推出门槛较低的产品。而推出竞价交易、降低投资者门槛等制度,则是刺激新三板交投,进一步推动解决新三板流动性问题的良药。从上述消息来看,这无疑是一种降温措施。

      受此影响,4月8日三板成指跌13.21% ,三板做市也下挫3.81% ,目前新三板挂牌公司达到2200家之多。有分析指出,作为多层次资本市场重要一环的新三板 ,今后的成长性是确定的,但在成长过程中净化市场环境也是必需的,就算有降温措施推出,也是为了其未来更好的成长 。

    来源(中国经济网) 作者(佚名)

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